中國基金行業前景規劃及戰略研究報告2017-2022年

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【報告編號】: 262795

【出版時間】: 2017年3月

【出版機構】: 北京產業研究院 

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中國基金行業前景規劃及戰略研究報告2017-2022年
 
章　基金相關概述 18
1.1　基金的概念 18
1.1.1　基金的定義 18
1.1.2　基金的發展歷程 19
1.1.3　基金的作用 21
1.2　基金的分類 22
1.2.1　按運作方式分類 22
1.2.2　按對象分類 23
1.2.3　按目標分類 23
1.2.4　按理念分類 24
1.2.5　特殊類型基金 25
1.3　基金其它相關介紹 26
1.3.1　基金的購買渠道 26
1.3.2　基金收益分配定義 29
1.3.3　基金收益分配具體內容 29
 
第二章　2016年基金業的發展狀況分析 31
2.1　2016年基金業發展概述 31
2.1.1　基金業發展的特點 31
2.1.2　行業基金發展狀況分析 31
2.1.3　共同基金的發展情況分析 47
2.2　美國基金業 48
2.2.1　美國基金行業的發展階段 48
2.2.2　美國基金行業的發展概況 57
2.2.3　美國私募基金的融資額情況 59
2.2.4　美國結構化分級基金呈現的設計優勢 59
2.2.5　美國基金業的促銷策略 60
2.3　英國基金業 64
2.3.1　英國基金的分類 64
2.3.2　英國基金業發展歷程 66
2.3.3　英國單位信托基金市場狀況分析 67
2.4　日本基金業 68
2.4.1　日本對沖基金的發展概況 68
2.4.2　日本基金行業危機與變革概述 71
2.4.3　日本基金行業的發展改革之路 74
2.5　其他地區的基金業 79
2.5.1　德國基金行業的發展特征 79
2.5.2　新加坡管理基金狀況 81
2.5.3　香港基金行業營運狀況分析 82
2.5.4　臺灣省基金的發展狀況 83
2.5.5　印度基金業發展概述 84
 
第三章　2016年中國基金行業營運形勢分析 86
3.1　2016年中國基金行業發展概況分析 86
3.1.1　中國基金業的發展現狀 86
3.1.2　中國基金行業規模發展變化 88
3.1.3　國內基金行業“馬太效應”凸顯 90
3.1.4　影響基金業績的內外因素 91
3.2　2016年中國基金業發展面臨的挑戰分析 93
3.2.1　我國基金行業發展存在的隱患 93
3.2.2　我國基金行業發展存在的瓶頸 95
3.2.3　中國基金行業治理面臨的挑戰 96
3.3　2016年中國基金行業發展格局分析 98
3.3.1　中國基金行業發展的新格局 98
3.3.2　我國基金行業競爭格局生變 100
3.3.3　國內基金行業巨頭業績分化明顯 104
3.3.4　我國基金業將逐漸形成三足鼎立局面 105
3.3.5　國內基金業將迎來新一輪擴容 106
3.4　2016年中國基金的行業配置分析 107
3.4.1　基金行業配置的定義 107
3.4.2　基金行業配置能力倍受關注 108
3.4.3　行業配置決定基金收益 109
3.4.4　2016年4季度基金的行業配置狀況 110
3.5　2016年中國基金業發展對策分析 111
3.5.1　中國基金行業發展的策略 111
3.5.2　我國基金行業的發展措施 112
3.5.3　我國基金行業發展的政策建議 113
3.5.4　我國基金業應發展專業細化之路 114
 
第四章　2016年中國基金費用結構分析 118
4.1　基金費用的類別 118
4.1.1　基金銷售和贖回費用 118
4.1.2　基金管理費和托管費 118
4.1.3　基金的交易費用 119
4.2　有效市場理論和基金費用 120
4.2.1　有效市場理論 120
4.2.2　有效市場理論與基金費用率 120
4.3　基金費用結構分析 122
4.3.1　基金管理費用結構設計原則 122
4.3.2　基金管理費用結構的理論 123
4.3.3　基金費用結構不能代替外部監管 124
4.3.4　對基金費用率的合理監管 125
4.4　基金管理費模式的綜述 126
4.4.1　中美基金管理費的比較 126
4.4.2　我國基金委托與代理關系的特征 133
4.4.3　基金管理費的固定模式與浮動模式 137
4.4.4　完善基金管理費模式的相關建議 140
 
第五章　2016年中國開放式基金發展情況分析 142
5.1　開放式基金概述 142
5.1.1　開放式基金的定義 142
5.1.2　開放式基金的分類 142
5.1.3　開放式基金的特點 144
5.1.4　開放式基金對市場的影響 146
5.1.5　開放式基金的風險種類 151
5.2　2016年中國開放式基金者基本情況分析 152
5.2.1　者賬戶結構及持有基金份額、規模 152
5.2.2　者認、申購及贖回情況分析 152
5.2.3　開放式基金市場銷售渠道情況 153
5.2.4　個人基金者持有開放式基金情況 153
5.3　中美開放式基金銷售渠道對比分析 157
5.3.1　美國開放式基金銷售渠道發展分析 157
5.3.2　中國開放式基金銷售渠道發展分析 160
5.3.3　中美開放式基金銷售渠道對比 161
5.3.4　對比的結論與發展展望 166
5.4　2016年中國商業銀行介入開放式基金的分析 167
5.4.1　介入開放式基金促進中國商業銀行的發展 167
5.4.2　商業銀行介入開放式基金存在風險 171
5.4.3　商業銀行接納開放式基金的策略 174
5.5　2016年中國開放式基金流動性風險的防范 176
5.5.1　流動性風險的定義 176
5.5.2　流動性風險形成的原因 176
5.5.3　流動性風險對金融穩定的影響 178
5.5.4　流動性風險的防范分析 180
5.5.5　應對流動性風險的政策建議 185
 
第六章　2016年分想中國封閉式基金發展形勢分析 186
6.1　封閉式基金概述 186
6.1.1　封閉式基金的定義 186
6.1.2　封閉式基金交易的特點 187
6.1.3　封閉式基金價格影響因素 188
6.1.4　封閉式基金設立條件及程序 188
6.2　2016年中國封閉式基金發展綜述 190
6.2.1　中國封閉式基金發展狀況及存在的合理性 190
6.2.2　我國封閉式基金的發展業績情況 192
6.2.3　我國封閉式基金亟待解決的問題 193
6.2.4　封閉式基金到期解決方法 194
6.3　2016年中國封閉式基金定價探析 195
6.3.1　封閉式基金定價概述 195
6.3.2　封閉式基金的貼現定價法 196
6.3.3　封閉式基金收益比較定價法 197
6.3.4　封閉式基金價格的隨機模型 198
6.3.5　封閉式基金定價實例 201
6.4　2016年中國封閉式基金折價分析 201
6.4.1　封閉式基金的折價概述 201
6.4.2　西方對封閉式基金折價的認知 202
6.4.3　中國封閉式基金的折價狀況 203
6.4.4　消除我國封閉式基金高折價現象的途徑 204
6.5　2017-2022年中國封閉式基金價值分析 205
6.5.1　封基具長線價值 205
6.5.2　封閉式基金相對抗跌 206
6.5.3　封閉式基金表現優 206
6.5.4　結構性機會仍可期 207
 
第七章　2016年中國貨幣市場基金發展分析 209
7.1　貨幣市場基金概述 209
7.1.1　貨幣市場基金的定義 209
7.1.2　貨幣市場基金的特點 209
7.1.3　貨幣市場基金組合的原則 210
7.1.4　貨幣市場基金對金融市場發展的影響 210
7.2　2016年中國貨幣市場基金發展探討 214
7.2.1　我國貨幣市場基金的發展歷程 214
7.2.2　制約國內貨幣市場基金發展的因素 215
7.2.3　我國貨幣市場基金的發展對策 216
7.3　貨幣市場基金與央行貨幣政策效應分析 217
7.3.1　中國貨幣市場基金誕生對央行貨幣政策效應 217
7.3.2　中國貨幣政策傳導有效性分析 220
7.3.3　美國貨幣政策有效性的啟示 222
7.3.4　發展央行貨幣政策有效的貨幣市場基金制度的策略 223
7.4　2016年中國貨幣市場基金收益分析 225
7.4.1　貨幣市場基金與結構分析 225
7.4.2　我國貨幣市場基金前期高收益發展分析 227
7.4.3　貨幣市場基金低的原因分析 231
7.4.4　貨幣市場基金受風險影響 232
7.5　2016年中國貨幣市場基金的路徑策略分析 235
7.5.1　中國貨幣市場基金發展模式 235
7.5.2　中國發展銀行貨幣市場基金的優勢 236
7.5.3　發展中國貨幣市場基金的政策策略 239
 
第八章　2016年中國私募基金發展情況分析 241
8.1　私募基金概述 241
8.1.1　私募基金的定義 241
8.1.2　私募基金的分類 241
8.1.3　私募基金的特點 242
8.1.4　私募基金組織形式 243
8.1.5　私募基金的經濟效應 245
8.2　2016年中國私募基金發展概況分析 246
8.2.1　我國私募基金發展歷程 246
8.2.2　中國私募基金業績分析 247
8.2.3　2016年我國私募基金的發展情況分析 248
8.3　國外私募股權基金監管風向轉變及其啟示 250
8.3.1　海外私募股權基金監管的傳統理念 250
8.3.2　私募股權基金監管風向轉變的主要原因 252
8.3.3　海外私募股權基金監管的 新趨勢 256
8.3.4　海外私募股權基金監管風向轉變的啟示 259
8.4　私募基金發展的風險及控制 261
8.4.1　中國私募基金的風險與對策 261
8.4.2　私募股權基金的潛在風險 265
8.4.3　我國私募股權基金投融資法律風險及其控制 270
8.5　2016年中國私募基金發展問題及對策分析 274
8.5.1　我國私募基金存在的主要問題 274
8.5.2　我國私募基金的發展思路 276
8.5.3　規范化發展我國私募基金的政策建議 276
8.5.4　我國私募股權基金業發展策略 280
8.5.5　我國私募證券基金制度完善建議 284
 
第九章　2016年中國特殊類型基金：ETF發展分析 288
9.1　ETF相關概述 288
9.1.1　ETF簡介 288
9.1.2　ETF的特點 288
9.1.3　ETF的優越性 289
9.1.4　ETF標的指數的選擇 291
9.2　2016年ETF基金發展概況分析 293
9.2.1　ETF發展的特點 293
9.2.2　ETF市場發展綜述 296
9.2.3　ETF的發展趨勢 301
9.3　2016年中國ETF基金發展分析 305
9.3.1　ETF基金業發展的三大條件 305
9.3.2　ETF基金的發展概況 307
9.3.3　中美ETF交易量對比分析 308
9.3.4　我國ETF的發展前景展望 311
9.4　2016年中國ETF市場發展的問題及對策分析 313
9.4.1　ETF市場結構性問題淺析 313
9.4.2　改進中國ETF市場的政策性建議 314
 
第十章　2016年中國商業銀行與基金的發展分析 315
10.1　商業銀行制度與基金制度的比較 315
10.1.1　基金業沖擊商業銀行的發展 315
10.1.2　基金與商業銀行間的地位爭論 317
10.1.3　商業銀行與基金的比較 321
10.1.4　發展商業銀行與基金的建議 324
10.2　中國商業銀行加入基金管理的分析 327
10.2.1　商業銀行與基金關系的分析 327
10.2.2　商業銀行介入基金管理的原因及條件 332
10.2.3　商業銀行加入基金管理產生的影響分析 333
10.3　商業銀行經營基金業務的風險及監管 335
10.3.1　商業銀行經營基金的風險可能性 335
10.3.2　商業銀行基金監管引發的監管沖突 337
10.3.3　美國對商業銀行基金監管狀況 339
10.3.4　中國商業銀行開展基金業務的監管對策 341
10.4　商業銀行基金銷售業務發展分析 343
10.4.1　中國基金銷售市場狀況 343
10.4.2　商業銀行拓展基金銷售業務必要性 344
10.4.3　商業銀行發展基金銷售業務的策略 345
 
第十一章　2016年中國基金品牌營銷分析 348
11.1　2016年中國基金業品牌發展綜述 348
11.1.1　我國基金業品牌成長回顧 348
11.1.2　國內基金業品牌競爭的現狀 350
11.1.3　國內基金業品牌運作的不足 350
11.1.4　我國基金業品牌建設發展建議 351
11.2　2016年中國基金品牌營銷的轉變分析 353
11.2.1　產品向顧客解決方案轉變 353
11.2.2　價格向顧客成本的轉變 354
11.2.3　分銷向方便的轉變 354
11.2.4　促銷向溝通的轉變 355
11.3　2016年中國基金營銷演變及顧客需求分析 356
11.3.1　市場發展推動基金營銷演變 356
11.3.2　顧客需求在基金品牌營銷演進中的變化 357
11.4　2017-2022年中國基金營銷理念重構的展望分析 359
11.4.1　吸引性需求是趨勢 359
11.4.2　基金營銷管理流程的發展趨勢 359
11.4.3　整合營銷是基金的發展方向 361
11.4.4　基金營銷將實行可持續發展戰略 362
 
第十二章　2016年中國基金業的關聯行業發展分析 363
12.1　證券業 363
12.1.1　證券市場發展狀況 363
12.1.2　中國網絡證券業的發展分析 368
12.1.3　中國證券業未來發展走勢的判斷 371
12.2　銀行業 373
12.2.1　建國以來銀行業的發展歷程 373
12.2.2　2016年我國銀行業運行現狀簡析 379
12.2.3　促進我國銀行業穩健發展的建議 385
12.3　保險業 387
12.3.1　改革開放以來中國保險業的發展及變化 387
12.3.2　2016年我國保險業運行現狀 393
12.3.3　保險業與基金管理業的關系分析 393
 
第十三章　2016年中國基金管理企業運營狀況分析 398
13.1　南方基金管理有限公司 398
13.1.1　公司簡介 398
13.1.2　南方基金的發展模式 399
13.1.3　南方基金業績表現 402
13.1.4　2016年以來南方基金業績同行 404
13.2　易方達基金管理有限公司 405
13.2.1　公司簡介 405
13.2.2　易方達旗下基金業績表現 405
13.2.3　易方達各類基金業績表現 405
13.2.4　2016年易方達推出專門針對大學生的貨幣基金 407
13.3　華夏基金管理有限公司 409
13.3.1　公司簡介 409
13.3.2　華夏基金發展概況 409
13.3.3　華夏基金業績的發展現狀 410
13.3.5　2016年華夏基金股權變動情況 411
13.4　景順長城基金管理有限公司 412
13.4.1　公司簡介 412
13.4.2　景順長城基金的業績回顧 412
13.4.3　景順長城穩定收益債基已取得批準 413
13.4.4　景順長城形成自有特色的研究體系 414
13.5　工銀瑞信基金管理有限公司 416
13.5.1　公司簡介 416
13.5.2　工銀瑞信基金的經營發展狀況 418
13.5.3　工銀瑞信推出基金新品種 419
13.6　華安基金管理有限公司 420
13.6.1　公司簡介 420
13.6.2　華安基金業績的發展狀況 421
13.6.3　華安基金新產品 421
13.7　中銀基金管理有限公司 422
13.7.1　公司簡介 422
13.7.2　中銀基金發展取得的成就 423
13.7.3　2016年中銀基金開通新業務完善網上交易平臺 424
13.8　中信基金管理有限責任公司 426
13.8.1　公司簡介 426
13.8.2　中信基金發展取得的成就 427
 
第十四章　中國基金政策解讀與2017-2022年行業前景展望 428（ZY GXH）
14.1　基金政策解讀 428
14.1.1　我國基金行業將更新四大政策法規 428
14.1.2　修改中的基金法政策取向逐步明晰 430
14.1.3　《證券基金評價業務管理暫行辦法》淺析 432
14.1.4　《開放式證券基金銷售費用管理規定》解讀 439
14.2　2017-2022年中國基金行業的發展趨勢分析 442
14.2.1　中國基金業發展將更趨向國際化 442
14.2.2　我國基金業多元化的發展方向 443
14.2.3　我國基金業發展的五大趨勢 445
14.2.4　我國基金行業發展的創新方向 446 （ZY GXH）
 
圖表目錄：
圖表 1 行業基金按照行業的分布狀況 33
圖表 2 早期的行業基金 35
圖表 3 行業基金數量隨時間的發展 36
圖表 4 各類行業基金的時間特征 37
圖表 5 行業基金數量按發行國家地區的分布 38
圖表 6 行業基金資產按發行國家地區的分布（百萬美元） 39
圖表 7 行業基金資產按照國家地區的分布（百萬美元） 40
圖表 8 行業基金總資產前25名的管理公司 42
圖表 9 五個代表性基金公司的行業基金策略 44
圖表 10 行業基金的10年內收益分布狀況 45
圖表 11 各類行業基金10年內的贏利性變化 46
圖表 12 2016年基金行業配置變化情況 110
圖表 13 開放式證券基金者有效賬戶情況 152
圖表 14 2015年來基金者認申贖情況 153
圖表 15 個人者開放式基金資產凈值分布情況 154
圖表 16 2016年開放式證券基金有效賬戶個人者年齡結構 154
圖表 17 2015年來開放式證券基金不同年齡段個人者有效賬戶結構情況 155
圖表 18 2016年底不同年齡段個人者持有市值占比 156
圖表 19 2016年來不同年齡段個人者持有市值情況 156
圖表 20 2016年底不同年齡段個人者平均每戶持有基金凈值情況 157
圖表 21 2015年來不同年齡段個人者平均每戶持有基金凈值情況 157
圖表 22 中美開放式基金銷售渠道之比較 161
圖表 23 私募基金規模盤點 249
 
專家提示：十三五規劃期間，產業政策對本行業產業鏈有重新梳理，數據每個季度實時更新，關于報告的圖表部分，以當時購買報告的 新數據為準，圖表的個數或多或少，屆時以實際提交報告為準，感謝關注和支持！